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    案涉12年前樂視網IPO造假 平安證券被暫停保薦資格三個月

    文|財新 王娟娟
    2022年06月24日 20:46
    同時被罰的還有時任四名責任人,包括此前因內部交易被判刑的”投行梟雄“薛榮年
    6月24日晚間,深圳證監局發布了對平安證券及四名時任責任人員的監管措施。圖:視覺中國

      【財新網】在被樂視網(400084.NQ)2000多名投資者連帶起訴后,平安證券又遭到監管追責處罰。

      6月24日晚間,深圳證監局發布了對平安證券及四名時任責任人員的監管措施。其中,平安證券因在樂視網2010年首發上市保薦項目中,盡職調查未勤勉盡責、內控機制執行不到位,出具的發行保薦書中發行人財務數據與實際情況不符,違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》相關規定,被暫停保薦機構資格三個月。

      與此同時,時任平安證券總經理、保薦業務負責人薛榮年因未能勤勉盡責監督、執行保薦業務各項制度,未能有效加強內部控制、規范業務行為、防范業務風險,被認定為不適當人選,5年內不得擔任證券公司證券發行上市保薦業務相關職務或者實際履行上述職務。

    責任編輯:李箐 | 版面編輯:汪蘇
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